索罗斯折兵香港!摩登娱乐因裸卖空遭证监会罚款150万

香港证监会网站12月6日披露一则法律动静,该动静显示,国际本钱大鳄索罗斯旗下的一基金公司因无典质卖空遭香港证监会训斥,并罚款150万元。 香港证监会指出,这已是该基金5年内因该项缘由第二次违规。 索罗斯基金香港公司因“裸卖空”被港证监会惩罚 ▲▲▲ 按照香港证监会的旧事稿,上述惩罚是因索罗斯基金办理(香港)无限公司(SFM HK Management Limited)(简称SFM)在2015年代其办理的某只基金无典质卖空港股长城汽车(2333.HK)股票。香港证监会据此对SFM进行训斥,并对其罚款150万元。 具体案情为: 长城汽车在2015年8月28日发布其刊行红股的建议,数量相等于其其时已刊行股份的200%,而相关红股刊行须待某些前提告竣后方可实施。相关红股的交收日期估计为2015年10月13日。 香港证监会的查询拜访发觉,该基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的买卖援助部,SFM因该基金先前持有的808,000股长城股份而有权获配发1,616,000股红股。 SFM的买卖援助部在2015年9月30日于SFM的买卖系统内将该1,616,000股红股入账,但没有按照SFM的内部政策将相关红股分隔至一个受限制账户内。摩登招商,成果,该系统显示有2,424,000股长城股份可供买卖,而现实上其时只要808,000股股份可供买卖。 该基金的此中一名投资组合司理基于该系统所显示的错误材料,在2015年10月2日发出一项出售2,424,000股长城股份的指令,导致该基金卖空了1,616,000股长城股份。 香港证监会认为,SFM不单在买卖红股时没有以恰当的技术、小心审慎和勤奋尽责的立场行事,并且没有勤奋尽责地监视其人员,及没有实施充沛和无效的系统及监控办法,以确保其服从相关卖空的划定。 这是索罗斯基金香港公司5年内第二次违规 ▲▲▲ 对于其上述违规行为,SFM进行领会释。 SFM称,SFM划定买卖援助部每日对所有公司步履进行检视,以确定股份能否按照本地相关法令合伙历进行立即转售。若股份被厘定为按照本地法令不合伙历进行立即转售,买卖援助部会将相关股份放置在受限制账户内以待处置。 SFM还注释道,相关买卖援助部成员在处置红股时没有察觉到须将红股分隔至受限制账户, 缘由是领取红股/股息股份的交收周期一般是记实日期后3日,但于长城汽车的个案中,红股的交收日期是2015年10月13日,即记实日期2015年10月2日后11日。 不外,香港证监会暗示,SFM的注释不克不及接管。 一是由于,在于2015年8月28日颁发的该通知布告及该基金的保管人在2015年9月30日发送给SFM的电邮已清晰述明交收日期。 记者查阅2015年8月28日长城汽车的通知布告发觉,其时通知布告称,拟以2015年6月30日公司总股本3,042,423,000股为基数,向全体股东以未分派利润分派股票股利体例,每10股已刊行股份获发10股新股份,10股派现人民币2.50元(含税),同时以本钱公积金(股本溢价)向全体股东每10股转增10股。 通知布告载明,截至2015年10月12日(礼拜一)登记在册的公司全体H股股东可获得上述股票股利、现金股利及以本钱公积金转增股本体例刊行的新股份。 二是由于,SFM在2011年1月至2015年10月期间,已经处置三项其他红股刊行。摩登代理。上述三项红股刊行的交收日期一概在记载日期后跨越3日,与SFM的传播鼓吹(即领取红股/股息股份的交收周期一般是记载日期后3日)不符。 此外,香港证监会还指出,这是SFM5年内第二次违规。 香港证监会指,现实上,SFM在2010年已经碰到雷同的卖空事务,而今日披露的事务发生时间为2015年,两起事务间隔不到5年。 在2010年雷同的卖空事务中,SFM在交收日期之前卖空了另一刊行人的红股。SFM其时向香港证监会包管,其已实施法式以避免日后发生雷同事务,及香港证监会已提示其采纳一切恰当办法,以确保全面服从相关卖空的划定。 香港《证券及其期货条例》第170(1)条禁止“无典质”或“无担保”的卖空勾当。上述条例划定,任何人如在承认证券市场或透过承认证券市场售卖证券,除非他在售卖证券时,具有一项立即可行使而不附有前提的权力,以将该等证券转归于其采办人名下,或他相信并有合理来由相信他具有如许的权力,摩登平台注册不然即属刑事罪行。